4月12日，星期六，上海，中共上海市经济工作委员会党校


社会公开课程：上海经济贸易国际化发展面临的在金融法律、反洗钱与合规方面的挑战



背景介绍


根据国家中央政府对上海的规划，上海在建设国际金融中心的发展与国际接轨的步伐中，急须加强的本土的法律、法规和政策方面的建设，以从更本上确保创造一个稳定、繁荣发展社会的环境所需要的管治体系，随着上海金融与商业贸易的日趋国际化发展，各类社会企业和股市投资者用于做各类国际性资产资金流动的银行支付、结算与交易体系也跟着变成具有国际化与本土化的双重特性，有关银行的反洗钱带来的风险也变得日益复杂和严峻起来。虽然，专业的律师和会提供与此相关的尽职调查服务，但面对一些国际间突发的恐怖活动、职照撤消、犯罪责任、声誉损坏等不断上升的因数，各政府和社会专业力量显得还是比较被动。



课程介绍



为此，上海市经济工作委员会党校邀请国际著名的银行金融法、犯罪与反洗钱法与金融仲裁方面的专家Alexander Rabian先生（国际资产管理人协会仲裁委员会主席，兼瑞士资产管理人协会自律理事会主席）为中国的政策制定者、金融银行监管部门人士、金融银行的行业组织和业内领导以及社会法律、会计、审计等专业独立服务机构开设一个特别的培训与交流课程。



此课程将利用一些典型的案例研究学习的方式告诉你犯罪活动是如何渗透至我们的体系之中的，最新的反洗钱的技术有哪些，银行如何高效地设立系统应对这些威胁并防止危害扩散，国际上包括英国、欧盟、美国、印度、澳门、BVI等地区的最新发展情况，和其它的一些包括企业滥用、交易、电子系统等创新性的技术在涉及合规、法律领域的应用。



培训对象



律师、税务、会计、检查院、调查员、审计、信托人等



国家安全部门、中央银行、证券委员会、金融行业组织与业内机构的信息系统负责人、内部控制人士等



有跨国业务或涉及国际间资金转帐流通的企业相关负责人




课程大纲


 反洗钱的基础


 结算与交易体系的基石


 模仿合法交易


 贸易金融中的进出口标准


 其它使用非货币的商业形态


 银行保密与数据保护：诈骗与金融犯罪暴露
 国际性法规与最佳实践


 世界其它主要国家和地区的案例介绍与分析




课程费用



党外社会活动，2800元/人，包括邀请专家、课件、场地、翻译、设施等会务便利餐饮服务。

4 月13日，星期日，杭州，浙江大学


行业会员与媒体宣传年会：中国独立资产管理人首次进入国际主流



年会背景



独立资产管理人是国际社会中近30年以来出现的一种金融界的商业服务模式的形态，由于他本身适应充分市场竞争经济的客观规律，有着独特的商业价值的优势，所以在各国都有了广泛的发展，一时间在国际金融的商业社会里，大家都趋之入骛，但是问题也随之出现，由于一些适宜的商业伦理与道德价值观的企业随之出现，而且缺乏有效的市场化的监管做法来规范以保护公众投资者的利益和享受公平的权利，所以采用基于市场化做法的对独立资产管理人企业的认证机制，是一些发达国家的优先做法，并形成了成熟的认证体系，从而规范了市场。国际资产管理人协会是此领域的集大成者，面对行业全球化不断发展的趋势，对一些达到国际领先水平的资产管理人采用了认证，实行品牌的管理，以确保投资者能享受优秀、专业与公平的服务。



中国的独立资产管理人（俗称第三方理财，独立理财）由于其国家的金融业的不断发展和开放，在最近几年之间也有了显著的发展，并且与国际发达国家不同的是，中国的独立资产管理人从一开始发展就面临着一个全球化竞争的格局。在中国的一批具有国际领先意识的独立资产管理人企业的主动申请下，经过前期国际资产管理人协会自律委员会、审计委员、全球竞争力委员会对众多独立资产管理人企业在公司治理、企业风险管理、投资操作流程、人员职业素质等方面的考核，初步确定了第一批符合国际资产管理人协会认证要求的企业，并在中国浙江杭州的浙江大学举行年会。




会议安排



会议演讲与主题讨论话题组织安排情况如下：


 独立资产管理人形态企业在社会经济贡献和客户价值链上的位置与重要地位


 独立资产管理人认证机制的重要作用和对公众投资者保护的措施


 国际活跃独立资产管理人企业的品牌保护、市场声誉与竞争力（客户、供应商、竞争者

）
 独立资产管理人企业的公司治理、全面风险管理、专业操守与客户责任


 独立资产管理人企业活动的法律环境与在国家、国际间的合规实践


 签约与牌照颁发仪式


 媒体新闻采访活动



会议费用


会员580元/人，非会员2580元/人。

4月14日，星期一，杭州，浙江大学理财研究中心
社会公开课程：国际最佳实践研究与报告讨论会议



背景与目标



在中国的股市忽起忽落，以及民间资本暗潮涌动的社会发展情况下，如何借鉴国际的最佳做法，平衡各类投资风险与回报的关系，阐发出更多的适合不同类型的投资者偏好的产品或量身定做的投资方案是专业人士的职责所在，听取在全球范围内发达金融与资本市场久经磨砺的专业人士的经验，吸取其教训，并就目前中国的金融与资本市场发展状况和中国投资者的风险特征情况来展开讨论，如何设计产品、提供创新性的价值等等，并在现场演练与客户的互动关系。



演讲嘉宾



Mr. Franz Odermatt，瑞士奥德曼合伙人公司董事合伙人，瑞士联邦注册投资、银行与金融专家，国际资产管理人协会自律委员会主席，瑞士商业金融大学现代私人银行课程客座教授，是一位具有20多年经验的资深全球战略投资与技术管理专家，拥有18年在瑞银（UBS）全球战略营运管理与主持投资技术的实战经验，包括在全球共同基金、私人银行部、投资银行部、商业银行部、私募股权投资部、对冲基金部、新兴市场资产部等领域，具有全球的整合观和对创新的独特洞察力，并且是实践瑞士独立资产管理人行业商业伦理的领导先锋人物。




主题设置


 全球投资与资产配置决策


 传统投资与另类投资溉况


 金融创新与投资产品研发


 客户咨询互动流程精要


会议费用：2280元/人

4月16日，星期三，北京，清华大学


社会公开课程：中国金融银行家的成长之路



背景目标



为进一步提升清华大学“中国银行家培养计划”的课程内容，了解最新的国际形势动态，清华大学邀请国际资产管理人协会自律委员会主席Franz Odermatt先生，—　瑞士注册资深投资与金融银行家于清华大学发表演讲活动。



主题：中国金融银行家的成长之路


纲要：


 国际银行家活动环境的全球事件


 瑞士银行家世代传统风格与企业家现代创新精神


 社会价值创造的活动：企业金融（收购&兼并、上市、私募）


 银行家商业活动伦理


 银行家代客投资理财


 银行家代客多元化理财



课程费用：1800元／人


另外于11月安排考察活动：参观瑞士现代私人银行产业链




4月18日，星期五，辽宁金融工作委员会


金融工作会议：深化金融银行体制与业务改革创新，培养符合时代发展趋势并能与国际接轨的复合型金融人才，为地区经济发展注入活力。



听完在上海发展成为国际金融中心建设的任务和实施方案后的学习会议后，由辽宁金融工作委员会组织实施辽宁的金融发展工作，并重点明确深化金融银行体制与业务改革创新，培养符合时代发展趋势并能与国际接轨的复合型金融人才，为本地区的经济和企业发展注入新的活力和打造促进持续发展的核心竞争力。



会议邀请国际资产管理人协会自律委员会主席Franz Odermatt先生畅谈了他在瑞士银行（UBS）工作18年在促进本国企业商业银行、国内外投资银行、以及对社会大众的私人银行、共同基金、资产管理部等创新的举措，以及如何培养复合型的金融人才方面发表演讲，并与自己的职业生涯发展道路情况作为一个案例，与与会的银行同业机构人士探讨如何在中国实现在职人才培养的方式。



并与新曙光职业培训机构联合发布招生消息：



由国际资产管理人协会全球竞争力委员会根据全球金融与银行行业发展近况与客户服务创新的趋势，在总结近年包括瑞士商业金融大学瑞士财富规划师课程、瑞士金融学院私人银行客户顾问课程、法国里昂高等商学院日内瓦私人银行家课程、美国纽约金融学院财富管理课程、新加坡财富管理学院私人银行课程在内的世界著名成人继续教育学院对行业人士专业能力培训要求的基础上，设立了环球财富管理师的全球竞争能力与职业操守考核与认证的标准，并随着行业的发展而不断更新，目前已在中国上海财经大学内设立考试中心，负责组织和安排中国大陆地区的考试事务。并协助辽宁金融职业教育的先锋——新曙光学院设置符合辽宁实际情况的课程，为金融服务业的人士开展在职培训。同步保持国际行业的领先水平，为在中国的中外银行、保险、基金、投资、理财等专业机构培养综合应用型的高端实战人才。




 






中国事务联系：
陈 浩 先生
直线：0086 21 5877 7862
传真：0086 21 5877 7861
邮件：info@iaaminternational.org 
地址：上海市商城路618号良友大厦17楼1710室

IAAM 国际资产管理人协会将于2008年10月在瑞士日内瓦举行年度国际资产管理人论坛会议，探讨资产管理在全球化国际金融新形式下的各国资产管理模式和发展趋势。由“IAAM 上海联络处”组团中国的资产管理人协会会员、学员及有关行业和协会专业人士一同前往参加，与瑞士和其他欧洲各国资产管理人协会会员及业内人士开展交流和考察，并颁发协会的有资质证书。欢迎社会各界人士来电咨询！

IAAM 国际资产管理人协会指定中国财富管理领域的首家专业培训机构-上海理财专修学院，为IAAM 环球财富管理师特许培训机构，并结合IAAM 在瑞士的指定专业培训机构-瑞士商业金融学院理财专修学院的教授师资-同在中国上海执教，传递以瑞士为代表的，与国际同步的环球财富管理的知识、经验、技巧......

国际资产管理人协会、 上海交通大学、罗兰贝格管理咨询公司

联合开设“企业家百年财富管理课程.” 

    这是我们在国内推出的首屈一指的课程。目前协会与交大是第一家面向企业家推出规避企业风险蔓延的课程。 
因为目前在全球大背景下，企业家及其家庭面临诸多困惑和难题： 
人民币升值、成本激增、银根紧缩，您辛苦积累的财富在缩水？ 
经营企业利润缩减，把所有的财富投入企业，面临极大风险。您如何在企业资产之外建立私人财富？ 
实业家与投资家，两种生存方式，你该如何平衡？ 
股市走熊、房市疲软，您投入的财富如何才能保值并增值？ 
如何处理婚姻家庭和继承人的财产安排问题…… 
具体课程 请点击 www.onlinesjtu.com/eedc